Marchés mondiaux CIBC écope d’une amende de 350 000 $US

Pour avoir omis de rapporter des ordres passés sur le Nasdaq et sur le marché OTC aux États-Unis, le courtier Marchés mondiaux CIBC a écopé, jeudi dernier, d’une amende de 350000 $US. Les infractions, commises aux États-Unis, ont été repérées par le Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Selon le FINRA, Marchés mondiaux CIBC a oublié de déclarer quelque 28 millions d’ordres qu’avait passés une de ses entreprises affiliées. En outre, ses systèmes de surveillance et de conformité n’étaient pas adéquats.

Quand le courtier s’est aperçu que l’appariement des ordres ne fonctionnait pas, il a immédiatement prévenu le FINRA et mis en place des mesures correctrices. En raison de cette diligence, il a vu son amende être réduite.