Nécessaire conformité

Les scandales des dernières années ont mis en relief l’importance de la conformité. Chef de la conformité, resserrement des lois, encadrement plus serré, intégrité, confiance sont des sujets qui sont de plus en plus abordés dans le milieu. Notre dossier sur la conformité vous aidera à y voir plus clair et à trouver quelques trucs pour conserver la confiance de vos clients!

PLAINTES ET INSPECTIONS

Inspections de l’AMF : mais comment cible-t-on les cabinets?

Big Brother vous surveille… Mais qui surveille Big Brother?

Enquêtes de l’AMF : Y aurait-il un malaise, docteur?

Pourquoi l’AMF débarque-t-elle chez vous?

Plainte : mieux vaut prévenir que guérir

Bien cibler les clients qui risquent de porter plaindre

Le profil-type des plaignants

Protégez-vous en prenant des notes

Bien se préparer à une inspection

Qui a peur du chef de la conformité?

CONSEILS PRATIQUES

• L’ABC des procédures disciplinaires
• Et si vous receviez une requête introductive d’instance…
• À qui appartient votre clientèle?
• Simple constat
• Se prendre en main
• Juste entre nous
• Intégrité des conseillers : comment inspire-t-on confiance?
• Douze accrocs à la conformité
• Dix pistes pour mener son cabinet à la réussite
• Nouvelles recrues : passer le test de la conformité
• Montrez que vous êtes intègres

LÉGISLATION

• MRCC 2 : c’est maintenant qu’on s’y met!
• La mise en œuvre du MRCC 2 : un défi de taille
• Seconde phase du MRCC : place à l’information!
• Règlement 31-103 : les courtiers en fonds communs sont sur les dents
• Règlement 31-103 : un prix à payer
• Règlement 31-103 : scepticisme et préoccupations
• Règlement 31-103 : la survie de la CSF est menacée
• Confusion et multiplication des titres dans l’industrie
• 31-103 : les autorités auront vos référencements sous la loupe
• De nouvelles balises pour les conseillers en placement
• Les conseillers à honoraires sous plus haute surveillance
• Rassurez vos clients que vous êtes en règle