Pénalité de 15 000 $ pour manque de surveillance

Le cabinet montréalais Jack Cytrynbaum Assurance, qui détient une inscription dans les disciplines de l’assurance de personnes, de l’assurance collective de personnes et de l’assurance de dommages, a écopé d’une pénalité de 15 000 $ pour un certain nombre d’accrocs administratifs.

L’Autorité des marchés financiers (AMF) reprochait notamment au cabinet de :

– Ne pas avoir mis en place des procédures de supervision de ses employés.

– Avoir tenu ses dossiers de façon inadéquate.

– Ne pas avoir rempli d’analyse de besoins financiers dans des dossiers d’assurance de personnes.

– Ne pas avoir rempli de document démontrant le profil de risque et l’information financière du client dans des dossiers de fonds distincts.

– Avoir retenu les services d’un représentant autonome afin de desservir sa clientèle.

Le cabinet Jack Cytrynbaum Assurance et son dirigeant ont été sensibilisés à ces problématiques. Ils ont pris les mesures nécessaires afin d’empêcher qu’une telle situation ne se reproduise.

L’AMF indique que ce cabinet s’est engagé à mettre en place des mesures de contrôle et de surveillance, et il a apporté les correctifs requis afin de veiller au respect de la Loi sur la distribution de produits et services financiers et de ses règlements.